Chỉ còn 3 tuần nữa là đến Tết nguyên đán Quý Tị, tuy nhiên thị trường chứng khoán Việt Nam lại đón nhận một tin không vui: thêm một tổng giám đốc CTCK Tràng An ông Lê Hồ Khôi bị bắt do các sai phạm liên quan đến việc xác nhận khống mã cổ phiếu, hợp thức hóa hợp đồng ủy thác đầu tư của khách hàng để vay rồi chiếm đoạt tiền của ngân hàng TMCP Sài Gòn Hà Nội.
TAS: Sai phạm kéo dài
Sự việc của ông Hồ Khôi không gây bất ngờ với thị trường bởi trước đó UBCK đã kiếm tra tại TAS và phát hiện hàng loạt sai phạm tại công ty này liên quan đến hoạt động môi giới và cung cấp dịch vụ cho khách hàng.
TAS cho nhà đầu tư mua chứng khoán khi không đủ tiền và đã bị Trung tâm lưu ký ngưng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, toán bù trừ từ ngày 13/10/2012, Sở GDCK TP.HCM cũng ngừng giao dịch với TAS và ngừng cung cấp thông tin dữ liệu với công ty kể từ ngày 15/10/2012 và đưa TAS vào diện chấm dứt tư cách thành viên bắt buộc.
Báo cáo bán niên năm 2012 của TAS cũng có lưu ý của kiểm toán về khả năng hoạt động liên tục của công ty do khoản phải thu khách hàng của TAS tại thời điểm 30/6/2012 lên tới 236 tỷ đồng, chiếm 92% tổng tài sản, trong đó khoản quá hạn là 73,6 tỷ đồng; khoản nhận nợ lại các khoản vay của NĐT đều quá hạn thanh toán, lỗ lũy kế gần 70 tỷ đồng, chiếm hơn 50% vốn điều lệ.
Khi ông Khôi bị bắt, TAS vẫn đang trong thời gian bị kiểm soát đặc biệt, thời gian kiểm soát đặc biệt từ ngày 6/9/2012 đến ngày 6/3/2013.
TAS cũng thừa nhận việc công ty nhận nợ lại tiền vay của các nhà đầu tư tổ chức để “hỗ trợ nguồn tiền cho nhà đầu tư giao dịch chứng khoán” và “TAS đóng vai trò bên thứ ba” nhưng “do quá trình quản lý không tốt nên công ty không giải chấp danh mục của khách hàng khi thị trường giảm do vậy NĐT đã không trả được khoản vay theo đúng tiến độ hợp đồng”.
4 tổng giám đốc bị bắt: 2 tiến sĩ 1 thạc sĩ bằng nước ngoài
Trong 4 tổng giám đốc CTCK bị bắt trong năm Rồng, ngoài ông Khôi còn có ông Hoàng Xuân Quyến (CEO Chứng khoán Liên Việt), ông Phan Huy Chí (CEO kiêm Chủ tịch chứng khoán SME) và ông Phan Minh Anh Ngọc – cựu chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán Cao Su.
Ông Lê Hồ Khôi bị bắt do có hành vi: Chỉ đạo nhân viên dưới quyền xác nhận khống các mã chứng khoán, hợp thức hồ sơ nhận uỷ thác đầu tư của khách hàng để vay rồi chiếm đoạt tiền của Ngân hàng TMCP Sài Gòn - Hà Nội (SHB).
