Vừa qua, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt loạt công ty và cá nhân với các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Cụ thể, Tổng công ty Cổ phần Đầu tư Xây dựng và thương mại Việt Nam (CTX Holdings, HOSE: CTX) bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật là Báo cáo tài chính năm 2020 đã được kiểm toán.
Công ty Cổ phần Tập đoàn MBG (MBG Group, HOSE: MBG) bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Thông báo ngày 10/3/2020 về doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán, Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2019, Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu 2019, Giải trình Báo cáo tài chính quý II/2021.
Ông Lê Hoài An bị phạt tiền 30 triệu đồng do giao dịch vượt quá giá trị đăng ký. Ông Lê Hoài An là Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị, Giám đốc Công ty Cổ phần Khang Minh Group (HOSE: GKM) đăng ký bán 549.700 cổ phiếu GKM từ ngày 9/2/2021 đến ngày 8/3/2021. Tuy nhiên, từ ngày 9/2/2021 đến ngày 1/3/2021 ông Lê Hoài An đã bán 589.700 cổ phiếu GKM (vượt khối lượng cổ phiếu đăng ký bán là 40.000 cổ phiếu GKM, tương đương 400 triệu đồng).
Ông Nguyễn Hữu Hiếu bị phạt tiền 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 23/12/2020, ông Nguyễn Hữu Hiếu - thành viên HĐQT Công ty Cổ phần COKYVINA (HOSE: CKV) đăng ký giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội. Theo công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, ông Hiếu được giao dịch từ ngày 29/12/2020 đến ngày 15/1/2021. Tuy nhiên, ông Hiếu đã thực hiện giao dịch bán 459.800 cổ phiếu CKV vào ngày 25/12/2020.
Bà Nguyễn Thùy Dung bị phạt tiền 10 triệu đồng do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Nguyễn Thùy Dung là người có liên quan với ông Nguyễn Thanh Phương - Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Phát triển Tp.Hồ Chí Minh (HOSE: HDB) đã mua và bán 12.500 cổ phiếu HDB từ ngày 26/3/2018 đến ngày 11/4/2018 nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán Tp.Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.
