Phát hành “chui” cổ phiếu, Công ty TSG bị xử phạt hơn 300 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Đầu tư và xây dựng TSG, với các sai phạm liên quan đến hoạt động công bố thông tin, phát hành cổ phiếu tăng vốn.

Cụ thể, CTCP Đầu tư và xây dựng TSG đã báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN các tài liệu gồm: Báo cáo tài chính quý II, III, IV/2020; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2020; Báo cáo tài chính quý I, II, III, IV/2021; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2021; Báo cáo tài chính quý I, II/2022; Báo cáo thường niên năm 2020, năm 2021; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021, năm 2022; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021.

Theo đó, công ty bị phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. 

Bên cạnh đó, UBCKNN phạt tiền 250 triệu đồng do doanh nghiệp đã có hành vi chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với UBCKNN (TSG đã thực hiện đợt phát hành năm 2021 để tăng vốn từ 120 tỷ đồng lên 300 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN).

TSG bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư đối với hành vi vi phạm quy định.

Trước đó, TSG cũng đã thực hiện 2 đợt phát hành cổ phiếu cho cổ đông (đợt phát hành năm 2017 để tăng vốn từ 12 tỷ đồng lên 100 tỷ đồng; đợt phát hành năm 2019 để tăng vốn từ 100 tỷ đồng lên 120 tỷ đồng) nhưng không đăng ký với UBCKNN.

Căn cứ quy định tại Điều 65 Luật xử lý vi phạm hành chính và Nghị định số 108 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, TSG phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Tổng cộng doanh nghiệp bị phạt 310 triệu đồng và phải thu hồi lại toàn bộ số cổ phiếu đã chào bán "chui" cũng như hoàn trả lại cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền (đặt cọc) nếu có.

Mỹ Sao