Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 311 ngày 8/10/2025, xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán Tiên Phong (HoSE: ORS) tổng cộng 185 triệu đồng vì nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, bao gồm không công bố thông tin bắt buộc, công bố chậm và không báo cáo theo quy định.
Theo quyết định của Thanh tra UBCKNN, Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020, do không công bố thông tin đối với thông tin phải công bố theo pháp luật.
Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 185 triệu đồng vì hàng loạt vi phạm.
Cụ thể, công ty không công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu năm 2022 đã được kiểm toán, vi phạm quy định về minh bạch và sử dụng vốn huy động.
Ngoài ra, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với kết quả chào bán trái phiếu mã ORSH2328001 và Báo cáo tình hình tài chính năm 2024, làm ảnh hưởng đến tính kịp thời và đầy đủ của thông tin trên thị trường chứng khoán.
Bên cạnh đó, Chứng khoán Tiên Phong tiếp tục bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020 (được sửa đổi, bổ sung tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021) do không thực hiện đúng nghĩa vụ báo cáo với cơ quan quản lý.
Cụ thể, công ty không báo cáo UBCKNN về việc chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán, một yêu cầu bắt buộc nhằm đảm bảo giám sát nhân sự hành nghề trong ngành.
Ngoài ra, công ty báo cáo chậm hàng loạt tài liệu quan trọng, bao gồm Báo cáo thường niên năm 2023, Báo cáo tài chính năm 2024 đã được kiểm toán, và Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại ngày 31/12/2024 đã được kiểm toán.
Tổng cộng, các hành vi vi phạm nói trên khiến Chứng khoán Tiên Phong phải chịu mức phạt hành chính 185 triệu đồng. Căn cứ pháp lý được xác định theo các quy định tại Nghị định số 156/2020 và Nghị định số 128/2021 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
