Đầu tư chứng khoán: Hàng loạt cá nhân và công ty lĩnh án phạt

Đầu tư chứng khoán: Hàng loạt cá nhân và công ty lĩnh án phạt

Thứ 3, 01/05/2018 | 12:03
Chỉ trong một ngày, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành tới 4 quyết định xử phạt các cá nhân, doanh nghiệp đầu tư chứng khoán và cả công ty chứng khoán số tiền hàng trăm triệu đồng.
Đầu tư chứng khoán: Hàng loạt cá nhân và công ty lĩnh án phạt

Rất nhiều nhà đầu tư vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán do không báo cáo thông tin giao dịch theo quy định.

Mới đây, ngày 27/4, Ủy ban chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán số tiền 200 triệu đồng đối với công ty Chứng khoán phố Wall (WSS). 

Theo Ủy ban chứng khoán, Chứng khoán phố Wall đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản của Ủy ban chứng khoán hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền. 

Cụ thể, trong năm 2016, công ty này đã ký 6 hợp đồng thỏa thuận giao dịch chứng khoán niêm yết có điều kiện giữa 3 bên là Chứng khoán phố Wall, công ty Vàng phố Wall và nhà đầu tư có tài khoản giao dịch chứng khoán mở tại công ty với mục đích hỗ trợ vốn kinh doanh chứng khoán niêm yết. 

Theo nội dung hợp đồng, công ty Vàng phố Wall góp vốn cùng nhà đầu tư mua các chứng khoán niêm yết thông qua tài khoản của nhà đầu tư mở tại Chứng khoán phố Wall, có thỏa thuận lợi nhuận hợp tác cố định. Tại thời điểm kiểm tra, Chứng khoán phố Wall đã thu hồi toàn bộ khoản cho vay và không phát sinh khoản vay mới.

Cùng ngày 27/4, bà Lê Phương Nhâm - Thành viên Ban kiểm soát công ty cổ phần Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán: AMS) đã nhận án phạt 24,5 triệu đồng vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký và không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Một cá nhân khác là bà Ngô Thị Hải - cổ đông lớn của CTCP Diêm Thống Nhất (mã chứng khoán: DTN) cũng bị phạt 12,5 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Bà Hải mua thêm 500 CP DTN để tăng tỷ lệ sở hữu tại Diêm Thống Nhất từ 10,99% lên hơn 11% vào ngày 12/6/2017 nhưng đến ngày 12/7/2017 mới gửi báo cáo thay đổi sở hữu đến sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Tương tự, Landial Pte Ltd bị phạt 50 triệu đồng vì tăng tỷ lệ sở hữu từ 3,51% lên hơn 5% (trở thành cổ đông lớn) tại công ty cổ phần Đồ hộp Hạ Long nhưng báo cáo muộn.

Trước đó, ngày 20/4, công ty Sản xuất xuất nhập khẩu Inox Kim Vĩ (mã chứng khoán: KVC) cũng bị Ủy ban chứng khoán xử phạt với tổng số tiền 270 triệu đồng vì nhiều lỗi vi phạm.

Công ty này bị phạt tiền 100 triệu đồng do đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật, phạt tiền 85 triệu đồng vì đã giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán và phạt tiền 85 triệu đồng vì đã báo cáo có nội dung không chính xác.

Hiểu Minh

Công ty chứng khoán của bầu Hiển bị phạt 250 triệu đồng

Chủ nhật, 15/04/2018 | 07:37
Công ty chứng khoán Sài Gòn - Hà Nội (SHS) bị phạt do cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Qua thời "cô bé bán diêm", doanh nghiệp thoát chết nhờ bật lửa

Thứ 2, 09/04/2018 | 12:15
Cùng số phận những thương hiệu mang tên Thống Nhất có tuổi đời 60 năm như xe đạp, quạt con cóc,... những hộp diêm Thống Nhất đang dần bị thị trường “khai tử”. Song doanh nghiệp sản xuất diêm này đã thoát "chết" ngoạn mục nhờ những chiếc bật lửa.

Thị trường chứng khoán "bốc hơi" hơn 8 tỷ USD trong "ngày thứ 2 đen tối"

Thứ 3, 06/02/2018 | 07:01
Những ngày đầu năm 2018, lần đầu tiên trong khoảng 1 năm rưỡi qua, tình trạng bán tháo với hàng loạt cổ phiếu giảm sàn trắng bên mua. Hơn 8 tỷ USD đã bốc hơi khỏi thị trường chứng khoán Việt Nam chỉ trong một phiên giao dịch.
Cùng tác giả

Nhìn lại đà tăng 14 lần của cổ phiếu VND

Thứ 4, 26/10/2022 | 09:20
VND là mã đại chúng có mức tăng mạnh nhất trong 2 năm vừa qua, xen giữa là các đợt tăng vốn liên tục, với biên độ cũng nằm trong Top đầu.

Động thái tái cơ cấu của Him Lam ở Postef

Thứ 3, 26/04/2022 | 08:25
Theo đuổi suốt 11 năm và bỏ ra gần 1.000 tỷ đồng, Him Lam Group có nhiều động lực để phát triển tổ hợp 61 Trần Phú, đồng thời duy trì, tăng tỉ lệ sở hữu tại Postef.

"Thế kẹt" của Thành Công Group ở Eximbank

Thứ 6, 18/02/2022 | 11:11
Động thái chấp thuận bà Lương Thị Cẩm Tú làm Chủ tịch Eximbank của nhóm Thành Công - Âu Lạc ít nhiều mang tới những kỳ vọng về tầm nhìn chung giữa các nhóm cổ đông.

Làm dâu ngày Tết

Thứ 4, 02/02/2022 | 13:25
Tôi từng líu ríu tay chân, sợ bình hoa đặt sai chỗ, sợ món ăn không hợp khẩu vị nhà chồng... Rồi tôi nhận ra, mâm cỗ nào cũng sẽ ngon, nếu Tết có hương vị đoàn viên.

Doanh nghiệp và trách nhiệm xã hội: Ranh giới giữa tốt và vĩ đại

Thứ 2, 04/10/2021 | 10:19
Nếu chọn thu lợi 1.000 tỷ đồng từ 25 triệu kit test nhanh Covid-19 hay đánh đổi chữ Tín của một tập đoàn sở hữu khối tài sản 420.000 tỷ đồng, bạn sẽ chọn cách nào?
Cùng chuyên mục

Cuối năm, doanh nghiệp nỗ lực duy trì việc làm cho lao động

Chủ nhật, 27/11/2022 | 10:00
Doanh nghiệp Việt đang nỗ lực duy trì việc làm cho công nhân trong bối cảnh tiêu dùng toàn cầu sụt giảm.

Thị trường ô tô cũ trầm lắng dịp cuối năm

Chủ nhật, 27/11/2022 | 09:27
Nếu như dịp đầu năm, thị trường ô tô cũ sôi động, thậm chí là tạo ra sự “nghịch lý” về giá thì những tháng cuối năm, mọi thứ đang cho thấy một tình cảnh trái ngược.

Thị trường vé Tết bắt đầu sôi động

Chủ nhật, 27/11/2022 | 06:00
Nhằm phục vụ nhu cầu đi lại, thăm thân của người dân, cả ngành đường sắt, ngành hàng không và đường bộ đều đã lên kế hoạch tăng chuyến cũng như bán vé từ rất sớm.

Ra mắt Talkshow “Cà phê doanh nhân” tại Hà Nội

Thứ 7, 26/11/2022 | 19:26
"Cà phê doanh nhân" là chuỗi sự kiện tổ chức thường xuyên, tạo cơ hội giao thương, kết nối và quảng bá sản phẩm để nâng cao chất lượng thương hiệu cá nhân.

Là "cường quốc" xuất khẩu gạo, vì sao Việt Nam phải nhập gần 1 triệu tấn gạo?

Thứ 6, 25/11/2022 | 10:26
Là nước xuất khẩu gạo lớn nhất nhì thế giới, nhưng khoảng vài năm gần đây Việt Nam vẫn phải nhập khẩu gần 1 triệu tấn gạo từ Ấn Độ, Campuchia...