Loạt doanh nghiệp bị xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán (Ảnh minh họa).
Cụ thể, Công ty cổ phần Schengen Invest bị xử phạt 250 triệu đồng theo Quyết định số 527 do không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Cụ thể, ngày 26/12/2023 Schengen Invest - cổ đông lớn của CTCP In số 4 thông qua tài khoản số 011C012332 mở tại CTCP Chứng khoán Tp.HCM đã mua thêm 225.680 cổ phiếu IN4.
Sau giao dịch, số cổ phiếu IN4 do Schengen Invest sở hữu tăng từ 329.770 cổ phiếu lên 555.450 cổ phiếu, tương ứng tỉ lệ sở hữu tăng từ 27,48% lên 46,29% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của In số 4.
Theo Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, với giao dịch này Schengen Invest thuộc trường hợp phải đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhưng đã không thực hiện.
Ngoài khoản phạt 250 triệu đồng, doanh nghiệp còn bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả. Cụ thể, Schengen Invest bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền đối với số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.
Đồng thời, doanh nghiệp bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỉ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai, trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Trong nhóm vi phạm công bố thông tin, CTCP In và Bao bì Goldsun bị phạt 92,5 triệu đồng theo Quyết định số 532 do vi phạm quy định về thời hạn công bố thông tin.
Doanh nghiệp bị xác định chậm công bố cho HNX từ 10 ngày làm việc trở lên một số tài liệu, gồm tình hình thực hiện cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; thông tin thay đổi điều kiện, điều khoản trái phiếu GSPCB2225003; và báo cáo tình hình tài chính năm 2025.
Trong đó đối với thông tin thay đổi điều kiện, điều khoản trái phiếu GSPCB2225003 ngày phải công bố là 24/12/2025 nhưng đến ngày 20/1/2026 doanh nghiệp mới công bố với HNX.
Goldsun cũng chậm công bố dưới 10 ngày làm việc đối với một số tài liệu khác gồm kết quả chào bán trái phiếu GSPCB2225003 với ngày phải công bố 1/8/2022 nhưng thực tế công bố ngày 2/8/2022.
Ngoài ra doanh nghiệp chậm công bố các tài liệu liên quan đến tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2025; tình hình sử dụng số tiền thu được từ phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2025; và tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp năm 2025. Các tài liệu này phải công bố ngày 31/3/2026 nhưng được công bố ngày 8/4/2026.
Cùng mức phạt 92,5 triệu đồng, CTCP Dịch vụ và Địa ốc Đất Xanh miền Bắc bị xử phạt theo Quyết định số 529/QĐ-XPHC do không công bố thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, doanh nghiệp không gửi nội dung công bố thông tin định kỳ cho HNX đối với báo cáo tình hình tài chính năm 2024.
Bên cạnh đó, Đất Xanh miền Bắc gửi không đúng thời hạn nhiều tài liệu liên quan đến hoạt động tài chính và trái phiếu gồm báo cáo tài chính năm 2022; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2023; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu bán niên 2023.
Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2023; báo cáo tài chính năm 2023; tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2023; và tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2024.
Doanh nghiệp cũng chậm công bố báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022 và báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.
