Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 148 xử phạt CTCP chứng khoán KB Việt Nam (KBSV) có địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 16 và 17, Tháp 02 Tòa nhà Capital Place, 29 Phố Liễu Giai, Phường Ngọc Khánh, Quận Ba Đình, Thành phố Hà Nội do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Cụ thể, KBSV bị phạt 125 triệu đồng do một số phiếu nhận lệnh trực tiếp trong giai đoạn tháng 11/2023 - 10/2024 chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của công ty.
Đồng thời, KBSV cũng bị xử phạt 77,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin đối với các Bản án của TAND Tp.Hà Nội về việc "Tranh chấp hợp đồng vay tài sản" liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ cho vay ký quỹ của công ty.
Tổng mức phạt tiền đối với KBSV là 202,5 triệu đồng.
Chứng khoán Alpha bị xử phạt vi phạm hành chính số tiền hơn 1 tỷ đồng.
Một công ty chứng khoán khác cũng bị xử phạt vi phạm hành chính là CTCP Chứng khoán Alpha có địa chỉ tại Tầng 1, 1A, 2 Số 389 Đê La Thành, Phường Thành Công, Quận Ba Đình, T.Hà Nội.
Theo đó, Chứng khoán Alpha bị phạt tiền 85 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Công ty không lưu giữ đầy đủ các báo cáo phân tích chứng khoán và thị trường chứng khoán liên quan đến hoạt động tư vấn đầu tư của công ty.
Công ty cũng phạt tiền 225 triệu đồng vì hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty CP Đầu tư Kinh doanh Bất động sản Hà An do Chứng khoán Alpha thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các tài liệu và nội dung theo quy định.
Chứng khoán Alpha còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không gửi Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng, chống rửa tiền tại công ty năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền; không gửi Báo cáo đánh giá rủi ro về phòng chống rửa tiền năm 2023 đến Cục Phòng, chống rửa tiền và UBCKNN; không báo cáo UBCKNN về việc thay đổi địa điểm đặt hệ thống giao dịch trực tuyến;...
Ngoài ra, công ty chậm gửi báo cáo tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý III/2024 đến UBCKNN; Công ty gửi Công văn số 219 ngày 19/11/2024 báo cáo không đúng thời hạn cho Cục Phòng, chống rửa tiền - Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về thay đổi thông tin liên hệ, thông tin nhân sự phụ trách liên quan đến phòng, chống rửa tiền.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, Chứng khoán Alpha bị buộc báo cáo thông tin chính xác, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156 được bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128.
Phạt tiền 175 triệu đồng do Vi phạm quy định về hạn chế cho vay; 60 triệu đồng do Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Doanh nghiệp cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ hoặc không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện; phạt tiền 162,5 triệu do Thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.
Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Alpha là hơn 1 tỷ đồng.
Ngoài ra, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 149 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Korea Investment Management Co., Ltd có địa chỉ trụ sở chính tại 24, Yeoui-daero, Yeongdeungpo-gu, Seoul, Republic of Korea.
Theo đó, Korea Investment Management Co., Ltd bị phạt tiền hơn 1,14 tỷ đồng theo quy định tại điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Nguyên nhân là do đơn vị này không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Korea Investment Management Co., Ltd - Tổ chức liên quan đến ông Yun Hang Jin - Chủ tịch Hội đồng thành viên Quỹ ETF KIM Growth VNSELECT đã bán 1 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 10 tỷ đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) ngày 28/6/2024 và đã bán gần 2,86 triệu chứng chỉ quỹ FUEKIVFS (tương ứng 28,6 tỷ đồng mệnh giá chứng chỉ quỹ FUEKIVFS) trong tháng 7/2024 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 4 tháng theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/ được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128.
