Luật sư nhận định về quyết định xử phạt của UBCK

Nguyễn Thu Huyền
Thứ 3, 18/01/2022 | 17:31
Ngày 18/1, SSC đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết.

Ngày 18/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch Tập đoàn FLC.

Theo đó, ông Trịnh Văn Quyết bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng, căn cứ theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm h khoản 5 Điều 33 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 4 Điều 1 khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong đó, mức xử phạt trên áp dụng cho hành vi ông Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC vào phiên 10/1 mà không báo cáo về việc dự kiến giao dịch, không công bố thông tin.

Bên cạnh đó, Ủy ban Chứng khoán còn áp dụng hình thức xử phạt bổ sung với ông Trịnh Văn Quyết là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 5 tháng, theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156/2020 được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán đã có quyết định phong tỏa tài khoản giao dịch chứng khoán của ông Trịnh Văn Quyết sau khi xác định cá nhân này bán gần 74,8 triệu cổ phiếu trong phiên giao dịch ngày 10/1.

Tài chính - Ngân hàng - Luật sư nhận định về quyết định xử phạt của UBCK

Ông Trịnh Văn Quyết – Chủ tịch Tập đoàn FLC.

Lãnh đạo Ủy ban Chứng khoán cho biết, đây là biện pháp chưa từng có tiền lệ trên thị trường chứng khoán Việt Nam. Tuy nhiên, để đảm bảo sự minh bạch và lành mạnh của thị trường, cơ quan quản lý và các cơ quan liên quan đã khai triển nhiều giải pháp đưa ra quyết định như trên.

Theo dõi sự việc lần này, khi trao đổi với Người Đưa Tin về kết quả xử phạt của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước với hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Trịnh Văn Quyết, luật sư Trương Thanh Đức - Giám đốc Điều hành Công ty luật ANVI - khẳng định, mức xử phạt trên là “đúng luật, kịch khung” theo Nghị định 128/2021 về xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán có hiệu lực đầu năm nay.

Theo phân tích của luật sư, trường hợp vi phạm của ông Quyết đã bị xử phạt theo cả 2 hình thức là xử phạt hành chính và phạt bổ sung.

Về phạt hành chính, với việc bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC, trường hợp của ông Quyết nằm trong khung phạt tiền cao nhất 3% đến 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nếu giao dịch có giá trị từ 10 tỷ đồng trở lên.

Tài chính - Ngân hàng - Luật sư nhận định về quyết định xử phạt của UBCK (Hình 2).

Luật sư Trương Thanh Đức - Giám đốc Điều hành Công ty luật ANVI.

Mặc dù vậy, theo quy định tại điểm b khoản 3 Điều 5 Nghị định 128/2021 xử phạt vi phạm hành chính đối với các hành vi vi phạm khác trong lĩnh vực chứng khoán là 3 tỷ đồng đối với tổ chức và 1,5 tỷ đồng đối với cá nhân. Vì vậy, mức phạt tiền tối đa với cá nhân có vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán chỉ là 1,5 tỷ đồng.

Sự việc lần này vẫn đang được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục phối hợp cơ quan liên quan để xử lý vụ việc.

Nhà đầu tư mua cổ phiếu ông Trịnh Văn Quyết được trả lại tiền

Thứ 3, 11/01/2022 | 20:46
Giao dịch bán gần 75 triệu cổ phiếu FLC ngày 10/1/2022 của ông Trịnh Xuân Quyết đã bị hủy do chậm công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Ông Trịnh Văn Quyết đã chấp hành quyết định xử phạt của UBCKNN

Thứ 3, 18/01/2022 | 11:05
Hoàn tất việc nộp phạt, tỷ lệ sở hữu của ông Trịnh Văn Quyết tại FLC vẫn trên 30% .

HoSE huỷ bỏ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC

Thứ 3, 11/01/2022 | 23:23
Các tài khoản đứng tên ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Tập đoàn FLC đã bị phong tỏa và HoSE cũng đã huỷ bỏ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC hôm 10/1.

Rủi ro thị trường chứng khoán

Thứ 3, 11/01/2022 | 17:12
Chứng khoán Việt Nam đang được xem xét để nâng hạng lên nhóm thị trường mới nổi, những vụ việc "bán chui" cổ phiếu sẽ làm thị trường thiếu minh bạch.
Cùng tác giả

Năng lượng REE muốn nâng sở hữu lên 24,15% tại Thuỷ điện Miền Trung

Chủ nhật, 22/05/2022 | 15:13
Tính đến thời điểm hiện tại, Năng lượng REE đang nắm 34,9 triệu cổ phiếu, tương đương 23,81% vốn và là cổ đông lớn nhất tại Thuỷ điện Miền Trung.

Gelex mua lại toàn bộ lô trái phiếu 300 tỷ đồng trước hạn

Chủ nhật, 22/05/2022 | 14:59
Tập đoàn Gelex đã hoàn tất mua lại hết lô trái phiếu trị giá 300 tỷ đồng trước hạn 2 năm.

Dầu khí Nhơn Trạch 2 muốn đại tu nhà máy sau 100.000 giờ làm việc

Chủ nhật, 22/05/2022 | 11:56
Ban lãnh đạo Dầu khí Nhơn Trạch 2 nhận định, tỉ lệ năng lượng tái tạo ngày càng gia tăng ảnh hưởng tiêu cực đến tình hình kinh doanh của công ty.

ĐBQH đề nghị chất vấn 29 nhóm vấn đề đến Thủ tướng và 14 Bộ trưởng

Thứ 6, 20/05/2022 | 19:40
Ông Bùi Văn Cường cho biết, đến 23/5 mới nhận đủ đề nghị của các ĐBQH cùng với việc xem xét báo cáo liên quan, từ đó UBTVQH mới có quyết định về các vấn đề chất vấn.

Rà soát điện mặt trời, khí LNG trong Quy hoạch điện VIII

Thứ 6, 20/05/2022 | 16:41
Bộ Công Thương được yêu cầu tiếp tục rà soát, làm rõ số liệu dự án điện mặt trời, cũng như tính khả thi phát triển nguồn điện khí LNG đến năm 2030.
Cùng chuyên mục

Giá vàng ngày 21/5/2022: PNJ tăng 300.000 đồng/lượng chiều bán ra

Thứ 7, 21/05/2022 | 10:20
Hôm nay (21/5), giá vàng tại thị trường trong nước có xu hướng tăng nhẹ so với hôm qua.

Hướng dẫn đăng ký thuế lần đầu cho cá nhân không kinh doanh bằng hình thức điện tử

Thứ 7, 21/05/2022 | 09:49
Từ ngày 18/5, triển khai việc tiếp nhận hồ sơ và trả kết quả giải quyết yêu cầu đăng ký thuế lần đầu cho cá nhân không kinh doanh bằng phương thức điện tử.

Tổng Giám đốc HoSE Lê Hải Trà bị buộc thôi việc

Thứ 6, 20/05/2022 | 23:00
Phó Tổng Giám đốc HoSE Trần Anh Đào được giao phụ trách ban điều hành Sở Giao dịch Chứng khoán Tp.HCM từ ngày 20/5, thay ông Lê Hải Trà.

Áp lực chốt lời hàng bắt đáy, chứng khoán dứt chuỗi tăng

Thứ 6, 20/05/2022 | 15:56
Chứng khoán có thời điểm tăng hơn 10 điểm xong áp lực chốt lời cổ phiếu bắt đáy phiên 17/5 khiến chỉ số giằng co và dứt chuỗi 3 phiên tăng liên tiếp.

Cách chức Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Trần Văn Dũng

Thứ 6, 20/05/2022 | 13:55
Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi sẽ điều hành Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thay ông Trần Văn Dũng trong thời gian tới.
     
Nổi bật trong ngày

Giá vàng ngày 21/5/2022: PNJ tăng 300.000 đồng/lượng chiều bán ra

Thứ 7, 21/05/2022 | 10:20
Hôm nay (21/5), giá vàng tại thị trường trong nước có xu hướng tăng nhẹ so với hôm qua.

Hướng dẫn đăng ký thuế lần đầu cho cá nhân không kinh doanh bằng hình thức điện tử

Thứ 7, 21/05/2022 | 09:49
Từ ngày 18/5, triển khai việc tiếp nhận hồ sơ và trả kết quả giải quyết yêu cầu đăng ký thuế lần đầu cho cá nhân không kinh doanh bằng phương thức điện tử.