Xử lý nghiêm công ty vi phạm chào bán trái phiếu doanh nghiệp

Trần Thu Thảo
Thứ 6, 17/09/2021 | 07:00
UBCKNN cho biết, thị trường trái phiếu doanh nghiệp đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật.

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã có công văn gửi các công ty chứng khoán nhắc nhở về việc tuân thủ Nghị định 153/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

UBCKNN cho biết, thời gian qua, thị trường trái phiếu doanh nghiệp đã tăng trưởng mạnh mẽ, góp phần phát triển thị trường vốn, thị trường chứng khoán.

Tuy nhiên, thị trường trái phiếu doanh nghiệp đã xuất hiện một số hiện tượng chào bán, phân phối, chuyển quyền sở hữu chưa phù hợp với quy định của pháp luật.

Do vậy, để phát triển thị trường trái phiếu doanh nghiệp theo hướng an toàn, bền vững, đồng thời ngăn chặn những rủi ro tiềm ẩn của thị trường trái phiếu doanh nghiệp, ngày 10/09/2021, UBCKNN ban hành văn bản đưa ra một số yêu cầu đối với các công ty chứng khoán. 

Đầu tiên, các công ty chứng khoán phải đảm bảo tuân thủ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính Phủ quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế trong việc thực hiện dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu; dịch vụ xác định tư cách nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp; dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu; dịch vụ đăng ký, lưu ký và chuyển nhượng trái phiếu.

Bên cạnh đó, phải tuân thủ nghiêm quy định về chế độ báo cáo tại Thông tư số 122/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn chế độ công bố thông tin và chế độ báo cáo theo quy định của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP.

UBCKNN cũng cho biết sẽ tổ chức kiểm tra, thanh tra về việc cung cấp dịch vụ của các công ty chứng khoán liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm theo quy định của pháp luật.

Trước đó, đầu tháng 9/2021, Bộ trưởng Bộ Tài chính Hồ Đức Phớc đã có văn bản gửi UBCKNN; Vụ Tài chính ngân hàng và Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam yêu cầu tăng cường công tác kiểm tra, giám sát thị trường trái phiếu doanh nghiệp.

Trong đó, Bộ trưởng giao UBCKNN chủ trì, phối hợp với Vụ Tài chính ngân hàng và các cơ quan liên quan tăng cường, đẩy mạnh công tác thanh tra, kiểm tra, giám sát tình hình phát hành và cung cấp dịch vụ về trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đặc biệt là việc phát hành của các doanh nghiệp nhỏ lẻ, mới thành lập, hoạt động trong các lĩnh vực có tính rủi ro cao, có kết quả kinh doanh không rõ ràng, thực chất, tập trung rà soát, kiểm tra phát hiện các doanh nghiệp có dấu hiệu vi phạm, lách quy định của pháp luật trong việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp.

Trường hợp phát hiện các hành vi lừa đảo, có dấu hiệu chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư thì khẩn trương chuyển cơ quan công an xử lý theo quy định của pháp luật.

Xử phạt 2 cá nhân vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Thứ 5, 16/09/2021 | 17:30
Ông Vũ Xuân Thịnh và ông Phạm Thế Long bị phạt tổng 27,5 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thị trường thăng hoa, công ty chứng khoán báo lãi vượt kế hoạch năm

Thứ 5, 09/09/2021 | 16:03
Tuy chưa kết thúc quý III nhưng nhiều công ty chứng khoán đã vượt chỉ tiêu lợi nhuận cả năm, nhiều đơn vị còn nâng chỉ tiêu kinh doanh lên so với trước đó.

Bộ Tài chính khuyến nghị nhà đầu tư cẩn trọng khi mua trái phiếu doanh nghiệp

Thứ 3, 07/09/2021 | 09:15
Đây là khuyến nghị được bộ Tài chính đưa ra trong thông cáo báo chí thường kỳ tháng 8/2021.

Bộ Tài chính yêu cầu giám sát chặt thị trường trái phiếu doanh nghiệp

Thứ 4, 01/09/2021 | 18:21
Theo bộ Tài chính, bên cạnh những tác động tích cực đối với các doanh nghiệp, việc phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cũng bộc lộ nhiều rủi ro cho nhà đầu tư.

Rủi ro bủa vây khi mua trái phiếu doanh nghiệp, nhà đầu tư cần làm gì?

Thứ 2, 30/08/2021 | 19:19
Theo chuyên gia, để tránh rủi ro, nhà đầu tư nên lựa chọn trái phiếu DN có uy tín, thương hiệu, phát hành đại chúng, xếp hạng tín nhiệm và có ngân hàng bảo lãnh.
Cùng tác giả

Cần cải cách hành chính để hỗ trợ hoạt động cho hộ kinh doanh

Thứ 7, 16/10/2021 | 07:17
Theo ĐBQH Phan Đức Hiếu, môi trường kinh doanh phải thuận lợi để khi người ta làm kinh doanh, họ không phải tốn thời gian đi giải quyết thủ tục hành chính.

Nâng công suất xử lý lên 3-5 lần, HOSE không còn nghẽn lệnh

Thứ 6, 15/10/2021 | 22:51
Bộ trưởng Hồ Đức Phớc đã có buổi làm với Công ty cổ phần FPT và Tập đoàn SOVICO để đánh giá kết quả giải pháp xử lý sự cố nghẽn lệnh tại hệ thống giao dịch HOSE.

Việt Nam xuất khẩu hơn 322 triệu khẩu trang y tế 9 tháng đầu năm

Thứ 6, 15/10/2021 | 21:28
Riêng tháng 9/2021, cả nước có 17 doanh nghiệp chính tham gia xuất khẩu 16,63 triệu khẩu trang y tế các loại.

Doanh nghiệp như "lò xo nén", sau dịch sẽ bung trở lại

Thứ 6, 15/10/2021 | 10:06
Theo Chủ tịch FPT Telecom Hoàng Nam Tiến, thời gian qua doanh nghiệp như "lò xo nén", giãn cách nới lỏng sẽ bung ra. Đó là cơ hội phát triển cho tất cả ngành nghề.

Cả nước xuất siêu 360 triệu USD trong tháng 9

Thứ 5, 14/10/2021 | 16:17
Kỳ 1 tháng 9 nước ta nhập siêu hơn 1,5 tỷ USD nhưng xuất khẩu tăng 33,7% trong kỳ 2 giúp cả tháng 9, xuất siêu đạt 360 triệu USD.
Cùng chuyên mục

BAC A BANK giảm lãi suất cho vay đối với khoản vay hiện hữu của khách hàng cá nhân bị ảnh hưởng bởi dịch Covid-19

Thứ 6, 15/10/2021 | 17:03
Đối mặt với đợt bùng phát đại dịch Covid-19 lần thứ 4, BAC A BANK chính thức triển khai “Chương trình hỗ trợ giảm lãi suất cho vay đối với khoản vay hiện hữu của khách hàng cá nhân bị ảnh hưởng bởi dịch Covid-19”.

Đề xuất sửa quy định mua, bán nợ của tổ chức tín dụng

Thứ 6, 15/10/2021 | 10:00
Theo NHNN, việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 09/2015/TT-NHNN để đảm bảo việc quản lý hoạt động mua bán nợ được đầy đủ và chặt chẽ hơn.

SHB báo lãi 9 tháng cao kỷ lục, tăng gấp đôi cùng kỳ

Thứ 5, 14/10/2021 | 10:15
Trong 9 tháng đầu năm, lợi nhuận trước thuế của SHB đạt 5.055 tỷ đồng, tăng gần 94% so với cùng kỳ và hoàn thành 86% kế hoạch cả năm.

Ông Trần Ngọc Minh giữ chức Quyền Tổng Giám đốc Kienlongbank

Thứ 5, 14/10/2021 | 06:30
Ông Trần Ngọc Minh từng là Giám đốc Nguồn vốn kiêm Trưởng ban Tài chính Sunshine Group trước khi được tuyển dụng và bổ nhiệm vị trí Phó TGĐ Kienlongbank.

Ngân hàng nào đang có lợi thế huy động vốn trên địa bàn nông thôn

Thứ 4, 13/10/2021 | 09:00
Thị trường Việt Nam được nhận định vẫn là một trong những thị trường tiềm năng cho ngân hàng bán lẻ với dân số ước tính hơn 97,58 triệu người tính đến hết năm 2020 với GDP bình quân đầu người đạt khoảng 2.750 USD năm 2020.
     
Nổi bật trong ngày

Đề xuất sửa quy định mua, bán nợ của tổ chức tín dụng

Thứ 6, 15/10/2021 | 10:00
Theo NHNN, việc sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 09/2015/TT-NHNN để đảm bảo việc quản lý hoạt động mua bán nợ được đầy đủ và chặt chẽ hơn.