Ngày 02/5, TAND TP Hà Nội mở lại phiên xét xử sơ thẩm vụ Thao túng giá chứng khoán đầu tiên ở Hà Nội.
15 bị cáo bị đưa ra xét xử trong vụ thao túng giá chứng khoán
Bị đưa ra xét xử gồm bị cáo Trần Hữu Tiệp, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (gọi tắt là Công ty MTM) cùng 14 đồng phạm là Vũ Thị Hoa (SN 1970), Nguyễn Lê Trường (SN 1980), Bùi Thiện Lý (SN 1988), Đỗ Hữu Tài (SN 1992), Hồ Xuân Lý (SN 1975), Lê Đắc Hà (SN 1972), Đặng Mạnh Hùng (SN 1983), Nguyễn Thị Hiền (SN 1980); Vũ Thế Vinh (SN 1979); Nguyễn Văn Dĩnh (SN 1965), Nguyễn Thị Hiên (SN 1967), Ngô Văn Hiến (SN 1983), Lê Thị Hằng Nga (SN 1979) và Trần Thị Mai Lan (SN 1980).
Trong đó, VKSNDTC truy tố các bị cáo Tiệp, Hoa, Trường về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, theo quy định tại Điều 139, khoản 4 - BLHS năm 1999.
Bị cáo Lý và Tài bị truy tố về tội Thao túng giá chứng khoán, theo quy định tại Điều 181c, khoản 2, điểm c - BLHS năm 1999.
Các bị cáo Dĩnh, Hiên, Hiến, Nga, Lan bị truy tố về tội Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức, theo quy định tại Điều 267, khoản 2 - BLHS năm 1999.
Và bị cáo Lý, Hà, Hùng, Hiền và Vinh cùng bị truy tố về tội Giả mạo trong công tác, theo quy định tại Điều 284 - BLHS năm 1999.
Hơn 1.000 người bị hại, 107 người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, 10 người làm chứng được HĐXX triệu tập đến tòa… song, hầu hết những người này không có mặt để tham gia tố tụng.
Có rất đông luật sư tham gia bào chữa cho các bị cáo trong vụ án.
Có gần 20 luật sư tham gia bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp cho 15 bị cáo tại phiên tòa.
Bị đơn dân sự trong vụ án này được xác định là Công ty Cổ phần Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (viết tắt là MTM).
Theo tài liệu của cơ quan công tố, tháng 9/2010, Nguyễn Văn Dĩnh mua lại hồ sơ pháp lý công ty MTM với giá 3 tỷ đồng để sở hữu quyền khai thác mỏ chì kẽm đa kim tại Nghệ An.
Từ năm 2013 – 2014, theo sự chỉ đạo của Dĩnh, Hiên, Hiến… đã lập khống hồ sơ: Làm giả danh sách 103 cổ đông đứng tên sở hữu 31 triệu cổ phiếu, tương đương 310 tỷ đồng; lập khống hợp đồng mua bán, góp vốn liên kết, hóa đơn GTGT, phiếu thu, phiếu chi… giữa công ty MTM với các công ty trong nhóm của Dĩnh.
Theo sự chỉ đạo của Dĩnh, Hiên và Hiến đã móc nối với các cán bộ ngân hàng BIDV Nam Hà Nội và cán bộ ngân hàng TPBank Tây Hà Nội hợp thức chứng từ khống nộp, rút… làm giả 150 chứng từ nộp tiền, rút tiền, ủy nhiệm chi với số tiền là 485 tỷ đồng thể hiện việc góp vốn của các cổ đông và doanh số kinh doanh của công ty MTM.
Sau đó, Dĩnh tiếp tục chỉ đạo các đối tượng làm giả báo cáo tài chính, hồ sơ hoạt động sản xuất kinh doanh, chỉ đạo Hiến liên hệ với các công ty kiểm toán để làm hồ sơ kiểm toán của công ty MTM để lừa dối cơ quan chức năng đăng ký là công ty đại chúng, niêm yết cổ phiếu MTM trên thị trường chứng khoán.
Trong lúc Dĩnh đang chỉ đạo đăng ký niêm yết cổ phiếu MTM, ngày 29/5/2015, đối tượng này bị khởi tố, bắt tạm giam vì hành vi làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan tổ chức; trốn thuế và vi phạm quy định về cho vay trong hoạt động của các tổ chức tín dụng ở một vụ án khác.
Ngay sau đó, Công ty MTM vội rút hồ sơ đăng ký niêm yết trên sàn giao giao dịch chứng khoán.
Tuy nhiên, tháng 6/2015, Tiệp và Phùng Thành Công (hiện bỏ trốn) lại thỏa thuận với Vũ Thị Hoa (vợ Dĩnh) để nhận hồ sơ pháp lý của Công ty MTM và tiếp tục làm thủ tục đăng ký giao dịch chứng khoán.
Tiệp và Công có hành vi gian dối thay đổi cổ đông, thay đổi nhân sự chủ chốt, nhờ Trường làm giám đốc nhận ủy quyền giao dịch tài khoản, sở hữu một số cổ phiếu… sử dụng các tài liệu giả của công ty MTM đăng ký giao dịch trên sàn UpCOM; chỉ đạo Bùi Thiên Lý và Đỗ Hữu Tài sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán tạo cung cầu giả, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Căn cứ tài liệu điều tra có đủ cơ sở kết luận: Công, Tiệp, Hòa và các đối tượng đã gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM; chiếm đoạt hơn 53 tỷ đồng của các nhà đầu tư.
Đã xác định được 822 nhà đầu tư, sở hữu hơn 12.000 cổ phiếu với tổng số tiền bị chiếm đoạt hơn 17 tỷ đồng. Ngoài ra, Tiệp còn lừa đảo chiếm đoạt 355 triệu đồng của 2 bị hại.
Được biết, đây là lần đầu tiên TAND TP. Hà Nội đưa ra xét xử vụ án về hành vi thao túng giá chứng khoán được dư luận đặc biệt quan tâm.
Dự kiến, phiên tòa xét xử sẽ được diễn ra trong khoảng 4 ngày (từ 2/5 - 7/5/2019).
