Ngày 03/5, TAND TP.Hà Nội tiếp tục mở phiên xét xử sơ thẩm bị cáo Trần Hữu Tiệp, nguyên Chủ tịch HĐQT công ty CP Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (gọi tắt là Công ty MTM) cùng 14 đồng phạm do liên quan đến vụ Thao túng giá chứng khoán đầu tiên ở Hà Nội.
Các bị cáo tại tòa.
Các bị cáo đồng phạm gồm: Vũ Thị Hoa (SN 1970), Nguyễn Lê Trường (SN 1980), Bùi Thiện Lý (SN 1988), Đỗ Hữu Tài (SN 1992), Hồ Xuân Lý (SN 1975), Lê Đắc Hà (SN 1972), Đặng Mạnh Hùng (SN 1983), Nguyễn Thị Hiền (SN 1980); Vũ Thế Vinh (SN 1979); Nguyễn Văn Dĩnh (SN 1965), Nguyễn Thị Hiên (SN 1967), Ngô Văn Hiến (SN 1983), Lê Thị Hằng Nga (SN 1979) và Trần Thị Mai Lan (SN 1980).
Hồ sơ thể hiện, công ty Cổ phần Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (Công ty MTM) thành lập ngày 07/9/2007 do ông Nguyễn Văn Hùng làm Giám đốc, trụ sở tại Nghệ An, vốn điều lệ ban đầu theo giấy đăng ký kinh doanh là 10 tỷ đồng, ngành nghề chính là khai thác khoáng sản.
Tháng 9/2010, Nguyễn Văn Dĩnh mua lại hồ sơ pháp lý công ty MTM với giá 3 tỷ đồng để sở hữu quyền khai thác mỏ chì kẽm đa kim tại Nghệ An.
Dĩnh làm thủ tục chuyển đổi tên các cổ đông sáng lập sang cho cổ đông là người thân và nhờ họ đứng lên làm giám đốc, đại diện theo pháp luật.
Tuy nhiên công ty của Dĩnh không có hoạt động sản xuất kinh doanh nên đến ngày 09/01/2013 giấy phép khai thác mỏ hết hạn.
Là người nắm rõ các điều kiện để một công ty được niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, trong khi biết Công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh, nhưng Dĩnh vẫn chỉ đạo em gái là Nguyễn Thị Hiên và Ngô Văn Hiến (Kế toán trưởng công ty CP Đầu tư khoáng sản Tây Bắc) làm giả hồ sơ cho Công ty MTM để đủ điều kiện được niêm yết cổ phiếu trên sàn chứng khoán.
Mặt khác, đến tháng 6/2015, mặc dù biết Công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng Trần Hữu Tiệp và Phùng Thành Công nhờ Ngô Văn Hiến giới thiệu gặp Vũ Thị Hoa (vợ Dĩnh, ở Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội) để thỏa thuận tiếp nhận lại hồ sơ pháp lý Công ty MTM, tiếp tục làm thủ tục đăng ký giao dịch.
Hoa là người biết rõ về tình trạng của công ty nhưng vẫn đồng ý bàn giao hồ sơ, với thỏa thuận nếu cổ phiếu MTM được giao dịch trên thị trường chứng khoán, mỗi bên sẽ sở hữu 50% trong tổng số 31 triệu cổ phiếu MTM tương đương 155 tỷ đồng vốn thực góp.
15 bị cáo bị truy tố với 4 tội danh.
Sau khi tiếp nhận hồ sơ Công ty MTM từ Hoa, Công và Tiệp thống nhất làm thủ tục đăng ký giao dịch cổ phiếu MTM trên “thị trường giao dịch chứng khoán của Công ty đại chúng chưa niêm yết” (Upcom). Vì các đối tượng biết được nếu đăng ký niêm yết lại trên Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội sẽ khó được HNX chấp thuận do Công ty MTM đã từng rút hồ sơ niêm yết, HNX có thể biết công ty thuộc sở hữu của Dĩnh – trong khi Dĩnh đang bị bắt tạm giam. Mặt khác, Công ty MTM là công ty đại chúng nên đủ điều kiện đăng ký giao dịch cổ phiếu tại thị trường UpCOM.
Để quản lý và thuận tiện khi làm thủ tục đăng ký giao dịch Upcom, tháng 8/2015, Tiệp và Công đã làm giả hồ sơ đại hội đồng cổ đông, thay đổi nhân sự chủ chốt của Công ty MTM và nhờ Nguyễn Lê Trường làm giám đốc – người đại diện theo pháp luật nhận ủy quyền giao dịch tài khoản, sở hữu một số cổ phiếu… sử dụng các tài liệu giả của Công ty MTM đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.
Các đối tượng chỉ đạo Bùi Thiên Lý và Đỗ Hữu Tài sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Căn cứ vào tài liệu điều tra, cơ quan công tố có đủ cơ sở kết luận: Công, Tiệp, Hoa và các đối tượng đã gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM; trong đó chiếm đoạt hơn 53 tỷ đồng của các nhà đầu tư, đã xác định được 822 nhà đầu tư, sở hữu hơn 12 nghìn cổ phiếu với tổng số tiền bị chiếm đoạt hơn 17 tỷ đồng.
Ngoài ra, Tiệp còn lừa đảo chiếm đoạt 355 triệu đồng của ông Nguyễn Sỹ Thanh và ông Bùi Quang Toàn.
Trên cơ sở kết quả điều tra, VKSNDTC truy tố các bị cáo Tiệp, Hoa, Trường về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, theo quy định tại Điều 139, khoản 4 - BLHS năm 1999.
Bị cáo Lý và Tài bị truy tố về tội Thao túng giá chứng khoán, theo quy định tại Điều 181c, khoản 2, điểm c - BLHS năm 1999.
Các bị cáo Dĩnh, Hiên, Hiến, Nga, Lan bị truy tố về tội Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức, theo quy định tại Điều 267, khoản 2 - BLHS năm 1999.
Và bị cáo Lý, Hà, Hùng, Hiền và Vinh thì cùng bị truy tố về tội Giả mạo trong công tác, theo quy định tại Điều 284 - BLHS năm 1999.
