Cụ thể, ngày 24/5, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt CTCP Đầu tư và Xây dựng Xuân Mai (Xuan Mai Corp) 300 triệu đồng vì không đăng ký giao dịch chứng khoán.
Đồng thời, công ty này tiếp tục bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Các thông tin công bố không đúng thời hạn hàng loạt nghị quyết Hội đồng quản trị, báo cáo tài chính (BCTC) công ty mẹ và hợp nhất trong năm 2017, 2018, Báo cáo thường niên năm 2017 và Tài liệu Đại hội đồng cổ đông thường niên 2018.
Vi phạm nhiều quy định trong lĩnh vực chứng khoán, Xuan Mai Corp bị phạt 530 triệu đồng.
Ngoài ra, theo quyết định này, Xuan Mai Corp còn bị phạt thêm 85 triệu đồng do giải tỏa số tiền thu được từ đợt chào bán trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có thông báo bằng văn bản về việc xác nhận kết quả chào bán.
Theo đó, ngày 5/3/2018, Xuan Mai Corp đã chuyển 99 tỷ đồng từ tài khoản thu tiền chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty sang tài khoản khác, trước khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có văn bản số 1575/UBCK-QLCB ngày 19/3/2018 về việc nhận được đầy đủ tài liệu báo cáo kết quả chào bán cổ phiếu ra công chúng của công ty;
Ngoài ra, ông lớn xây dựng này còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với người có liên quan; giao dịch với cổ đông, thành viên HĐQT, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng giám đốc, cán bộ quản lý khác và người có liên quan của các đối tượng này.
Theo BCTC công ty mẹ năm 2017 đã được kiểm toán và BCTC Công ty mẹ năm 2018 do Công ty tự lập và đã công bố, Công ty còn tồn tại khoản phải thu về cho vay đối với 02 Công ty là tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Thọ Phùng - Ủy viên HĐQT Công ty, bao gồm: Công ty cổ phần Bê tông Xuân Mai Miền Nam và Công ty Xuân Mai Đà Nẵng.
Tuy nhiên, Công ty chưa thông qua ĐHĐCĐ về các giao dịch này theo quy định. Đồng thời, trong năm 2017 và 2018, Công ty có giao dịch với các bên liên quan là công ty con, công ty liên kết nhưng không được ĐHĐCĐ/HĐQT thông qua.
Hiếu Nguyễn
