Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ba ông/bà sau đây:
Phạt tiền 27,5 triệu đồng đối với ông Võ Anh Thái theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm g khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP (Nghị định số 145/2016/NĐ-CP).
Ảnh minh họa
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch. Ông Võ Anh Thái là Chủ tịch HĐQT công ty Cổ phần Dầu khí Thái Dương (mã chứng khoán: TDG), đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TDG từ ngày 15/11/2017 đến ngày 14/12/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2018, sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái).
Phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Trần Minh Phú theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm e khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Ông Trần Minh Phú là thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc tổng công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển xây dựng (mã chứng khoán: DIG), mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 02/04/2018 đến ngày 05/04/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài ra, Thanh tra ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt tiền 20 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Bích Ngọc theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm d khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Vũ Thị Bích Ngọc là người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân - Phó Tổng giám đốc công ty Cổ phần Xây lắp điện I (mã chứng khoán: PC1), mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/03/2018 đến ngày 10/04/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM về việc dự kiến giao dịch.
