Ngày 04/5, sau 2 ngày đưa vụ án Thao túng giá chứng khoán ra xét xử sơ thẩm đối với Trần Hữu Tiệp, nguyên Chủ tịch HĐQT Công ty CP Mỏ và xuất nhập khẩu khoáng sản miền Trung (gọi tắt là Công ty MTM) cùng 14 đồng phạm, VKSND TP Hà Nội đã đưa ra quan điểm luận tội đối với các bị cáo.
15 bị cáo bị đưa ra xét xử trong vụ án Thao túng giá chứng khoán
Các bị cáo đồng phạm gồm: Vũ Thị Hoa (SN 1970), Nguyễn Lê Trường (SN 1980), Bùi Thiện Lý (SN 1988), Đỗ Hữu Tài (SN 1992), Hồ Xuân Lý (SN 1975), Lê Đắc Hà (SN 1972), Đặng Mạnh Hùng (SN 1983), Nguyễn Thị Hiền (SN 1980); Vũ Thế Vinh (SN 1979); Nguyễn Văn Dĩnh (SN 1965), Nguyễn Thị Hiên (SN 1967), Ngô Văn Hiến (SN 1983), Lê Thị Hằng Nga (SN 1979) và Trần Thị Mai Lan (SN 1980).
Căn cứ quá trình xét hỏi cùng các tài liệu, chứng cứ có trong vụ án, cơ quan công tố kết luận: Từ năm 2013 đến năm 2014, theo sự chỉ đạo của Dĩnh, Hiên, Hiến… đã lập khống hồ sơ: Làm giả danh sách 103 cổ đông, đứng tên sở hữu 31 triệu cổ phiếu, tương đương 310 tỷ đồng; lập khống hợp đồng mua bán, góp vốn liên kết, hóa đơn GTGT, phiếu thu, phiếu chi… giữa công ty MTM với các công ty trong nhóm của Dĩnh.
Dựa vào hồ sơ giả nêu trên, theo sự chỉ đạo của Dĩnh, Hiên và Hiến đã móc nối với các cán bộ ngân hàng hợp thức chứng từ khống nộp, rút… làm giả 150 chứng từ nộp tiền, rút tiền, ủy nhiệm chi với số tiền là 485 tỷ đồng thể hiện việc góp vốn của các cổ đông và doanh số kinh doanh của công ty MTM….
VKS kết luận Dĩnh có vai trò chủ mưu, chỉ đạo điều hành các đối tượng làm giả hồ sơ góp vốn của 103 cổ đông, báo cáo tài chính…. Để lừa dối các cơ quan chức năng đăng ký là công ty đại chúng, niêm yết cổ phiếu MTM trên thị trường chứng khoán. Hiên và Hiến được xác định là đồng phạm giúp sức tích cực. Một số bị cáo khác là đồng phạm thực hiện nên cũng phải chịu trách nhiệm pháp lý tương ứng với hành vi phạm tội của mình.
Từ tháng 6/2015 đến ngày 17/6/2016, mặc dù biết công ty MTM không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh nhưng Trần Hữu Tiệp và Phùng Thành Công nhờ Ngô Văn Hiến giới thiệu gặp Vũ Thị Hoa (vợ Dĩnh, ở Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội) để thỏa thuận tiếp nhận lại hồ sơ pháp lý công ty MTM, tiếp tục làm thủ tục đăng ký giao dịch.
Hoa là người biết rõ về tình trạng của công ty nhưng vẫn đồng ý bàn giao hồ sơ, với thỏa thuận nếu cổ phiếu MTM được giao dịch trên thị trường chứng khoán, mỗi bên sẽ sở hữu 50% trong tổng số 31 triệu cổ phiếu MTM tương đương 155 tỷ đồng vốn thực góp.
Sau khi tiếp nhận hồ sơ công ty MTM từ Hoa; Công và Tiệp thống nhất làm thủ tục đăng ký giao dịch cổ phiếu MTM trên “thị trường giao dịch chứng khoán của Công ty đại chúng chưa niêm yết” (Upcom). Vì các đối tượng biết được nếu đăng ký niêm yết lại trên Sàn giao dịch chứng khoán Hà Nội sẽ khó được HNX chấp thuận do công ty MTM đã từng rút hồ sơ niêm yết, HNX có thể biết công ty thuộc sở hữu của Dĩnh – trong khi Dĩnh đang bị bắt tạm giam. Mặt khác, công ty MTM là công ty đại chúng nên đủ điều kiện đăng ký giao dịch cổ phiếu tại thị trường Upcom.
Để quản lý và thuận tiện khi làm thủ tục đăng ký giao dịch Upcom, tháng 8/2015, Tiệp và Công đã làm giả hồ sơ đại hội đồng cổ đông, thay đổi nhân sự chủ chốt của công ty MTM; nhờ Nguyễn Lê Trường làm giám đốc – người đại diện theo pháp luật nhận ủy quyền giao dịch tài khoản, sở hữu một số cổ phiếu… sử dụng các tài liệu giả của công ty MTM đăng ký giao dịch trên sàn Upcom.
Các đối tượng chỉ đạo Bùi Thiên Lý và Đỗ Hữu Tài sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM.
Căn cứ vào tài liệu điều tra, cơ quan công tố có đủ cơ sở kết luận: Công, Tiệp, Hoa và các đối tượng đã gây thiệt hại hơn 56 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM; trong đó chiếm đoạt hơn 53 tỷ đồng của các nhà đầu tư, đã xác định được 822 nhà đầu tư, sở hữu hơn 12 nghìn cổ phiếu với tổng số tiền bị chiếm đoạt hơn 17 tỷ đồng.
Ngoài ra, Tiệp còn lừa đảo chiếm đoạt 355 triệu đồng của ông Nguyễn Sỹ Thanh và ông Bùi Quang Toàn.
Trên cơ sở kết quả điều tra, VKS giữ nguyên quan điểm truy tố các bị cáo Tiệp, Hoa, Trường phạm tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản, theo quy định tại Điều 139, khoản 4 - BLHS năm 1999.
Bị cáo Lý và Tài bị truy tố về tội “Thao túng giá chứng khoán”, theo quy định tại Điều 181c, khoản 2, điểm c - BLHS năm 1999.
Các bị cáo Dĩnh, Hiên, Hiến, Nga, Lan bị truy tố về tội “Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức”, theo quy định tại Điều 267, khoản 2 - BLHS năm 1999.
Và bị cáo Lý, Hà, Hùng, Hiền và Vinh thì cùng bị truy tố về tội “Giả mạo trong công tác”, theo quy định tại Điều 284 - BLHS năm 1999.
Sau cùng, VKS đề nghị HĐXX xử phạt bị cáo Trần Hữu Tiệp (nguyên Chủ tịch HĐQT MTM) mức án tù chung thân; bị cáo Vũ Thị Hoa từ 14 – 15 năm tù và Nguyễn Lê Trường (nguyên giám đốc MTM) từ 8 – 9 năm tù cùng về tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản.
Bị cáo Nguyễn Văn Dĩnh bị đề nghị mức án từ 4 – 5 năm tù về tội Làm giả tài liệu của cơ quan tổ chức.
Các bị cáo còn lại bị đề nghị mức án từ 9 – 12 tháng treo đến 30 – 42 tháng tù theo đúng tội danh bị truy tố.
