Hầu hết nhà đầu tư đổ tiền vào chứng khoán đều là những "tay ngang".
“Quả đắng” 600 triệu đồng vì thao túng cổ phiếu
Phần lớn các cá nhân vi phạm luật Chứng khoán lại nắm giữ chức vụ lãnh đạo cấp cao, người nhà lãnh đạo hoặc là cổ đông lớn của doanh nghiệp liên quan, tuy nhiên không đăng ký giao dịch hoặc không báo cáo kết quả giao dịch theo quy định. Trong khi đó, đối với tổ chức, lỗi phổ biến là không công bố thông tin theo quy định, báo cáo sai hoặc chào bán cổ phần không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán.
Mới đây, ngày 1/9, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Sỹ Hải số tiền 550 triệu đồng.
Được biết, từ ngày 4/1/2016 đến ngày 29/4/2016, ông Phan Sỹ Hải đã sử dụng 28 tài khoản, trong đó 03 tài khoản đứng tên mình và 25 tài khoản đứng tên người khác để mua, bán, tạo cung cầu giả tạo đối với cổ phiếu VMD của CTCP Y Dược phẩm Vimedimex.
Trước đó, nhiều tên tuổi trong làng chứng khoán cũng “dính” án phạt nặng do cùng lỗi này.
Ngày 10/8, Ủy ban Chứng khoán xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Thị Minh Phượng vì từ 20/7/2015 - 1/4/2016, bà Phượng đã sử dụng 42 tài khoản chứng khoán để giao dịch cổ phiếu HNG của CTCP Nông nghiệp Quốc tế Hoàng Anh Gia Lai nhằm mục đích tạo cung - cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu HNG.
Bà Trần Thị Minh Phượng bị phạt số tiền 600 triệu đồng. Đây là mức phạt lớn nhất được Ủy ban Chứng khoán ban hành kể từ đầu năm.
Mức phạt lớn nhất đối với một tổ chức được ban hành ngày 4/5, khi CTCP Gang thép Cao Bằng bị phạt 435 triệu đồng. Trong đó phạt 85 triệu đồng do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 36 tháng; phạt 350 triệu đồng do chào bán chứng khoán ra công chúng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán. Gang thép Cao Bằng đồng thời phải thu hồi chứng khoán đã chào bán và trả lại tiền cho nhà đầu tư.
Hành vi chào bán chứng khoán mà không báo cáo cơ quan quản lý có mức phạt khá nặng. Song nhiều đơn vị vẫn vi phạm kể từ đầu năm. CTCP Cơ khí Phổ Yên ngày 17/8 cũng đã bị phạt 300 triệu đồng cho lỗi tương tự (trên tổng số 385 triệu đồng tiền phạt). Trước đó, CTCP Khoáng sản 3 - VIMICO (Mã chứng khoán: MC3) và CTCP Nước Thủ Dầu Một (Mã chứng khoán: TDM) cũng bị phạt từ 300-350 triệu đồng với lỗi này.
Đầu tư chuyên nghiệp cũng dính sai phạm
Các công ty hoạt động trong ngành chứng khoán, quản lý quỹ cũng phải nhận những án phạt nghiêm khắc từ Ủy ban Chứng khoán. CTCP Quản lý quỹ Vinawealth ngày 27/6 bị phạt 315 triệu đồng, trong đó phạt 175 triệu đồng do sử dụng vốn của khách hàng ủy thác để đầu tư trái quy định pháp luật, phạt 140 triệu đồng do công bố thông tin và báo cáo không đúng thời hạn quy định.
Từ đầu năm đến nay đã có 12 công ty quản lý quỹ và công ty chứng khoán bị phạt với tổng số tiền 1,91 tỷ đồng, trong đó có những cái tên đáng chú ý như công ty Quản lý quỹ Sài Gòn. Đơn vị này bị phạt 155 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn và không đảm bảo cơ cấu nhân sự (không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật).
Ngoài ra, Chứng khoán KIS Việt Nam, Chứng khoán Trí Việt và công ty quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng cùng nằm trong danh sách phạt 200 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Ngoài ra, Chứng khoán Đại Nam bị phạt 225 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ, cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Không chỉ bản thân doanh nghiệp, không ít lãnh đạo cũng bị xử phạt trong 8 tháng qua. Ngày 29/5, Ủy ban Chứng khoán có quyết định xử phạt ông Lê Xuân Nghĩa cùng 3 lãnh đạo khác của CTCP Sản xuất Xuất nhập khẩu NHP (Mã CK: NHP) với tổng số tiền 152,5 triệu đồng do không báo cáo trước khi giao dịch. Tiến sĩ, chuyên gia tài chính Lê Xuân Nghĩa là người sáng lập NHP vào năm 2013. Doanh nghiệp sản xuất bao bì này niêm yết trên sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) từ đầu năm 2015. Thị giá cổ phiếu NHP đã có thời điểm tăng lên hơn 20.000 đồng/CP, tuy nhiên bất ngờ giảm mạnh vào cuối năm 2016, hiện chỉ còn 3.300 đồng/CP.
Tương tự trường hợp của NHP, một loạt lãnh đạo của CTCP Tư vấn Thiết kế và Phát triển đô thị (Mã: CDO) gồm thành viên HĐQT Nguyễn Anh Tú, Vũ Thị Mai Anh và kế toán trưởng Nguyễn Minh Quang bị phạt tổng cộng 43 triệu đồng do không giao dịch đúng thời gian và khối lượng đăng ký, không báo cáo về dự kiến giao dịch.
Các giao dịch này được thực hiện vào cuối năm 2016, trùng với thời điểm mã chứng khoán CDO bắt đầu chuỗi giảm sàn 34 phiên liên tiếp, “bốc hơi” gần 90% giá trị vốn hóa (giảm từ 35.000 đồng về 3.800 đồng hiện nay). Chính pháp nhân là công ty CDO cuối tháng Năm vừa qua cũng bị xử phạt 200 triệu đồng do báo cáo không chính xác và không công bố thông tin theo quy định.
Hoa Liên
