Năm 2011: Bán USD cho tiệm vàng tại PGD Eximbank bị phạt 21 tỷ
Còn nhớ, khi Nghị định 95/2011/NĐ-CP (về sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 202/2004-NĐ-CP ngày 10/12/2004 của Chính Phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng) vừa ra đời, thị trường tài chính đã chứng kiến hàng loạt vụ vi phạm gây chấn động.
Giao dịch ngoại tệ trái phép bị tịch thu tang vật của cả 2 bên
Theo đó, ngày 28/11/2011, ông Vũ Quốc Đạt (Phó Giám đốc công ty TNHH Vận tải, Thương mại, Dịch vụ Minh Phúc ở Q.Phú Nhuận, TP.HCM) đang giao dịch trái phép với Huỳnh Thanh Nhất Hiếu và Phan Anh Huệ (nhân viên chi nhánh công ty TNHH Vàng Kim Mai, Q.1, TP.HCM) tại phòng giao dịch Phan Xích Long - ngân hàng Eximbank.
Tại thời điểm kiểm ra, lực lượng chức năng thu giữ 500.000 USD và hơn 10 tỷ đồng.
Sau đó Giám đốc công ty Minh Phúc trần tình rằng công ty giao cho ông Đạt đưa 500.000 USD để bán cho phòng giao dịch Phan Xích Long của ngân hàng Eximbank rồi nộp toàn bộ số tiền bán được vào tài khoản, tuy nhiên ông Đạt lại bán qua khâu trung gian là công ty Vàng Kim Mai để hưởng chênh lệch tỷ giá.
Đồng thời giám đốc công ty Minh Phúc đề nghị được nhận lại số tiền đang bị thu giữ. Tuy nhiên, nhận định giao dịch ngoại tệ này là trái phép (còn thỏa thuận giữa công ty Minh Phúc và ông Đạt như thế nào là giao dịch dân sự của cá nhân với công ty) nên cơ quan chức năng vẫn tiến hành xử phạt giao dịch này với mức phạt 150 triệu đồng đối với cả hai bên bán và mua. Ngoài ra hình phạt bổ sung là tịch thu tang vật bao gồm cả 500.000 USD và số tiền hơn 10 tỷ đồng vừa đổi được. Tổng mức phạt lên tới hơn 21 tỷ đồng.
Đây là vụ mua bán ngoại tệ không đúng quy định đầu tiên có quyết định xử phạt và tịch thu tang vật theo Nghị định 95/2011.
Chỉ hai tháng trước khi vụ việc này xảy ra, khi Nghị định 95/2011 chưa ra đời thì hành vi mua bán, thanh toán ngoại tệ không đúng quy định chỉ bị phạt tối đa 12 triệu đồng mà không bị tịch thu tang vật (theo Nghị định 202/2004).
Năm 2011: Đại học FPT bị phạt 500 triệu đồng vì niêm yết học phí bằng USD
Cuối tháng 12/2011, vụ việc một trường đại học bị phạt tới nửa tỷ đồng vì vi phạm khi niêm yết học phí đã trở thành một tình huống pháp lý khiến nhiều người chú ý.
Trường Đại học FPT từng bị phạt 500 triệu đồng vì niêm yết học phí bằng ngoại tệ
Theo đó, trường đại học FPT (địa chỉ tại số 8 Tôn Thất Thuyết, Hà Nội), bị xử phạt với số tiền 500 triệu đồng vì đã thực hiện niêm yết học phí các khoá đào tạo theo chương trình liên kết với nước ngoài bằng USD.
Việc niêm yết này vi phạm quy định tại điểm 5d Khoản 1 Điều 1 Nghị định 95/2011/NĐ-CP. Cơ quan thanh tra yêu cầu Trường Đại học FPT không được niêm yết, thông báo, quảng cáo học phí các khoá học bằng ngoại tệ dưới mọi hình thức.
Liên quan đến vụ đại học FPT bị phạt, trong cùng một kết quả kiểm tra còn có một vài công ty khác ở Hà Nội bị phạt vì vi phạm quy định về chống đô la hóa, cụ thể là:
Công ty TNHH Thương mại và Chế tác Vàng Ngọc Long, (phố Xã Đàn, phường Nam Đồng, quận Đống Đa), bị phạt tiền 100 triệu đồng và bị tịch thu 12.195 USD vì giao dịch ngoại tệ trái phép.
Doanh nghiệp tư nhân Vàng Mỹ Phương (tầng 1, số 289, phố Giảng Võ, phường Cát Linh, quận Đống Đa) cũng bị đoàn kiểm tra liên ngành bắt quả tang khi đang bán 1.000 USD cho khách hàng và bị phạt tiền 50 triệu đồng và phải bán lại số ngoại tệ 1.000 USD đang bị tạm giữ cho một ngân hàng thương mại.
Năm 2012: Công ty Nam Sanh giao dịch 100USD bị phạt 50 triệu đồng
Ngày 9/2/2012, Chủ tịch UBND tỉnh Trà Vinh ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Mỹ Hà - Giám đốc công ty TNHH một thành viên Nam Sanh tại thành phố Trà Vinh, tỉnh Trà Vinh với mức phạt 50 triệu đồng và tịch thu 100 USD sung công quỹ Nhà nước.
Nguyên nhân là tại thời điểm kiểm tra, đoàn kiểm tra bắt quả tang công ty Nam Sanh đang giao dịch ngoại tệ trái pháp luật cùng khách hàng với số tiền 100USD.
Theo Nghị định 95, thanh toán tiền hàng hóa, dịch vụ bằng ngoại tệ không đúng quy định của pháp luật sẽ bị phạt 50-100 triệu đồng, đồng thời bị thu tang vật.
Năm 2012: Chủ tiệm vàng tại Huế và khách hàng bị phạt 550 triệu đồng
Tháng 9/2012, Chủ tịch UBND tỉnh Thừa Thiên Huế ra quyết định xử phạt hành chính đối với ông Hoàng Công Toàn (SN 1988, trú tại 3/67 đường Nguyễn Chí Thanh, phường Phú Hiệp) và ông Nguyễn Thanh Lộc (SN 1949, chủ tiệm vàng Phước Lộc, trú tại 75 đường Mai Thúc Loan, phường Thuận Thành, TP.Huế) về hành vi vi phạm liên quan trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng.
Theo đó, vào lúc 15h30' ngày 31/8 tại doanh nghiệp tư nhân vàng bạc đá quý Phước Lộc (số 75 đường Mai Thúc Loan, phường Thuận Lộc, TP Huế), lực lượng Cảnh sát điều tra tội phạm về kinh tế và chức vụ, Công an TP.Huế đã phát hiện và bắt quả tang ông Toàn và ông Lộc đang có hành vi “mua bán, thanh toán ngoại tệ trái phép” và lập biên bản tạm giữ 10.000 USD của ông Lộc cùng 209 triệu đồng của ông Toàn.
Được biết, ông Toàn hay đến tiệm vàng này mua USD từ ông Lộc rồi ra thị trường bán lại với giá cao hơn để hưởng chênh lệch.
Kết quả, ông Toàn và ông Lộc bị xử phạt hành chính với tổng mức phạt tiền mỗi người 80 triệu đồng.
Đồng thời, hai ông phải chịu hình phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm của ông Toàn là số tiền 209 triệu đồng, của ông Lộc là số tiền 10.000 USD, tổng giá trị là trên 550 triệu đồng.
>>> Clip: Công an Cần Thơ thông tin chính thức vụ xử phạt 90 triệu đồng vì đổi 100USD
H.Yến (tổng hợp)
